Почерковедческая экспертиза

Почерковедческая экспертиза документов является одним из часто назначаемых видов криминалистических экспертиз, поскольку письменный документ – основной источник юридически значимой информации, подвергаемый рукописной подделке (договора, акты, долговые расписки, заявления и т.д.). Такое исследование проводят, когда требуется подтверждение или опровержение авторства подписи или рукописного текста. Сомнение в авторстве чаще всего возникают, когда имеются явные отличия в подписи лица и спорной подписи, это может быть как другой наклон некоторых штрихов, их разная длина, неуверенное исполнение подписи, дрожание руки лица, исполнявшего подпись, что также отражается на самой подписи. Но данные признаки могут быть результатом не подделки подписи другим лицом, а результатом особого состояния лица, исполнявшего подпись, например, болезнью, усталостью, старостью, алкогольным или наркотическим опьянением, стрессом. Как видно, сам факт наличия в оригинальной и спорной подписи различий не может являться подтверждением подделки почерка, данный факт может установить только квалифицированный почерковедческий эксперт в рамках проведенного исследования. Для его всестороннего проведения необходимо предоставлять на экспертизу образцы подписи или почерка лица или лиц, относительно которых проводится данное исследование.

Экспертиза почерка решает следующие задачи:

идентификационные, связаны с установлением конкретного исполнителя рукописи либо выполнения различных рукописей или их фрагментов одним или несколькими лицами.

диагностические, связаны с установлением условий выполнения рукописи: намеренного искажение почерка, необычной позы, алкогольного опьянения и т.д., а так же установление по почерку социально-демографических характеристик (пола, возраста и др.) исполнителя рукописи. В некоторых случаях в рамках диагностического исследования ставят задачи, связанные с установлением факта дописки слова или фразы к тексту, цифры к числу и т.д.

Экспертиза подписи проводится с целью установления исполнителя подписи, определения условий ее выполнения и некоторых сведений об исполнителе подписи. Она позволяет не только установить лицо, которое исполняло исследуемый текст или подпись, но и определить особенности данного лица, его позу и условия, в которых выполнялся текст или подпись.

При назначении почерковедческой экспертизы в судебно-экспертное учреждение обязательно в качестве сравнительного материала необходимо представить:

1. Свободные образцы почерка и подписи лица, исполнение подписи или текста которым в документе оспаривается (рукописи, выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве почерковедческой экспертизы). Количеством не менее 8-10 экземпляров, однако объем не ограничен – «чем больше, тем лучше». Представление образцов такого рода является обязательным условием для проведения почерковедческой судебной экспертизы. Подобного рода образцы могут быть представлены и в качестве копий документов (надлежащего качества) – паспорт, водительское удостоверение, военный билет, нотариально заверенные документы, договоры купли-продажи имущества, кредитные договоры, доверенности, приказы, распоряжения, личная карточка работника организации, квитанции об оплате кредитов и коммунальных платежей, Форма-1, заявления в различные организации, банковские документы и т.п.

2. Экспериментальные образцы почерка и подписи лица, исполнение подписи или текста которым в документе оспаривается (рукописи, которые выполняются специально для экспертизы, назначенной судом или следователем по конкретному делу). Необходимо представить (желательно) на 5-ти листах в количестве 10-15 подписей на листе и на 5-ти листах сплошного текста и на 5-ти листах краткие рукописные записи, содержащие фамилию и инициалы, то есть так называемую «расшифровку» подписи. Представление образцов такого рода является необязательным в случае назначения посмертной почерковедческой судебной экспертизы, либо в случае, если само лицо отказывается от отбора образцов для сравнительного исследования или отобрать такие образцы невозможно по каким-то объективным причинам.

3. Если имеются, то условно-свободные образцы подписи лица, исполнение подписи или текста которым в документе оспаривается (рукописи, выполненные после даты составления исследуемого документа, но не специально для сравнительного исследования).

Методика производства почерковедческих экспертиз и исследований предполагает исследование оригиналов почерковых объектов (рукописного текста, кратких записей, подписей). Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям, ксерокопиям и документам, выполненным через копировальную бумагу, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей для установления, не выполнена ли подпись с применением технических средств. Между тем, развитие и доступность копировально-множительной техники привело к увеличению количества объектов, предоставляемых на экспертизу в виде электрофотографических копий, в том числе и в тех случаях, когда предоставление оригинала невозможно (утерян, уничтожен и т.п.).

В связи с этим, специалистами Российского Федерального Центра Судебной экспертизы (РФЦСЭ) при Министерстве юстиции Российской Федерации и Экспертно-криминалистического центра МВД Российской Федерации были разработаны методики исследования почерковых объектов по их копиям: 

1. Ефремова М.В., Орлова В.Ф., Старосельская А.Д. «Производство судебно-почерковедческой экспертизы по электрофотографическим копиям» (информационное письмо) (утверждено и рекомендовано к использованию в экспертной практике ФМКМС по судебной экспертизе и экспертным исследованиям (Бюллетень № 14 от 25.05.2005) // «Теория и практика судебной экспертизы» № 1, 2006.

2. Coкoлoв C.B., Kypaнoвa E.A., Poзaнкoвa Е.В. «Экспертно-криминалистическое исследование факсимильных копий почерковых объектов» (информационное письмо МВД) // М.: ГУ ЭКЦ МВД России, 2000.

Данные методики позволяют решать вопросы идентификации исполнителя спорной подписи, однако, само исследование имеет ряд специфических особенностей:

- копии документов с подлежащими исследованию объектами представляются на экспертизу в исключительных случаях, когда представление оригинала (подлинника) невозможно. О причинах невозможности представления подлинника документа на экспертизу и об удостоверении тождественности копии оригиналу следует специально указать в постановлении (определении) о назначении экспертизы;

- копии документов с подлежащими исследованию объектами должны быть хорошего качества. Судебный эксперт в ходе проведения исследования оценивает качество изображений в копии и определяет пригодность их к дальнейшему сравнительному исследованию;

- положительный вывод при выполнении судебной экспертизы по копии документа может быть дан только в вероятной форме. Вероятная форма вывода связана с тем, что по изображению в копии невозможно решить вопрос об использовании технических средств (технической подделке) при выполнении подписи. Вместе с тем, при наличии существенных различий в исследуемом объекте и образцах, судебным экспертом может быть сформулирован категорический отрицательный вывод;

- выводы при выполнении судебной экспертизы по копии документа даются в отношении исследуемого объекта, изображение которого представлено в копии документа, но при этом не решается вопрос о процессе получения этого изображения на исследуемом документе, поскольку этот вопрос выходит за пределы компетенции судебного эксперта.

В связи с этим, в случае невозможности предоставить для проведения судебной экспертизы оригиналов документов, целесообразно назначение почерковедческой судебной экспертизы с постановкой следующего вопроса: «Кем, Ивановым И. И. или иным лицом выполнены подписи от его имени, изображение которых представлены в копии такого-то документа?».

Рекомендованные вопросы на разрешение эксперту:

Кем из числа указанного круга лиц выполнены рукописные тексты, буквенные и цифровые записи в исследуемом документе?

Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом?

Одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе?

Каков пол и возраст лица, выполнившего рукописный текст в исследуемом документе?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т. п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и пр.), намеренно измененным почерком, с подражанием почерку конкретного лица, ле­вой рукой?

Не выполнен ли рукописный текст в исследуемом документе с подражанием почерку конкретного лица?